FUM01 FUM02 FUM03 FUM04 FUM05 FUM06 FUM07 FUM08 FUM09 FUM10
FUM11 FUM12 FUM13 FUM14 FUM15 FUM16 FUM17 FUM18 FUM19 FUM20
FUM21 FUM22 FUM23 FUM24 FUM25 FUM26 FUM27 FUM28 FUM29 FUM30
FUM31 FUM32 FUM33 FUM34 FUM35 FUM36 FUM37 FUM38 PEG

AYUDA FUM01

En formato corresponde al acta circunstanciada de entrega recepción y su anexo, se deberá requisitar conforme a los siguientes datos:

1.     Corresponde al número de folio designado a la clave de la Entrega Recepción (El sistema lo dará automáticamente, el cual corresponde al número de entrega asignado por la Secretaría de la Contraloría).
2. Nombre de la dependencia o entidad a la que se encuentra adscrita la Unidad Administrativa sujeta a Entrega Recepción.
3. Nombre de la Dirección o Unidad Administrativa a la que se encuentra adscrita el área administrativa sujeta a entrega recepción.

4. Nombre del Departamento o equivalente sujeto a Entrega Recepción.
5. Ciudad o Municipio en el que se lleva a cabo la Entrega Recepción.
6. Señalar con LETRA la hora en que se da inicio al acto de Entrega Recepción.
7. Indicar con LETRA el día en que se da inicio al acto de Entrega Recepción.
8. Señalar con LETRA el mes en que se lleva a cabo el acto de Entrega Recepción.
9. Indicar con LETRA el año en que se lleva a cabo el acto de Entrega Recepción.
10. Señalar el nombre del área sujeta a Entrega Recepción (Ejemplo: Departamento de Contraloría Social adscrito a la Dirección de Prevención y Evaluación dependiente de la Secretaría de la Contraloría).
11. Asentar el nombre de la calle donde se encuentra el domicilio de las oficinas del área sujeta a Entrega Recepción.
12. Indicar número exterior de las oficinas del área sujeta a Entrega Recepción o en su defecto señalar S/N.
13. Indicar número interior de las oficinas del área sujeta a Entrega Recepción, en caso de indicar S/N.
14. Señalar la colonia en donde se encuentran ubicadas las oficinas del área sujeta a Entrega Recepción.

14-A. Señalar el nombre del municipio donde se verifica el acto de entrega recepción.
15. Indicar el Código Postal en donde se encuentran ubicadas las oficinas del área sujeta a Entrega Recepción.
16. Nombre completo del Servidor Público Saliente.
17. Indicar el documento oficial con el que se identifica (Credencial del IFE, Pasaporte, Cédula Profesional, etc.)
18. Señalar el número de folio del documento oficial con el que se identifica, en caso de no tener indicar N/A.
19. Señalar el nombre de la autoridad que expide la identificación oficial.
20. Asentar la denominación del cargo sujeto a entrega recepción (Secretario, Subsecretario, Director, Jefe de Departamento, Gerente, Coordinador, etc.).
20-A .Indicar la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del Servidor Público Saliente.

21. Nombre completo del Servidor Público Entrante.                                                                        

22. Indicar el documento oficial con el que se identifica (Credencial del IFE, Pasaporte, Cédula  Profesional, etc.)
23. Señalar el número de folio del documento oficial con el que se identifica, en caso de no tener indicar N/A.
23-A. Indicar la fecha de designación del servidor público entrante.

24. Indicar el nombre de la autoridad que expide la identificación oficial.
25. Nombre del servidor público que designa al Servidor Público Entrante.
26. Cargo del servidor que designa a la persona señalada en el punto que antecede. 
26-A. Indicar el domicilio para oír y recibir notificaciones señalado por el servidor público saliente (                          calle, número interior, número exterior, Colonia, Municipio o Delegación, Entidad Federativa y Código  Postal).
27. Nombre completo del testigo designado por el Servidor Público Saliente.
28. Indicar el documento oficial con el que se identifica el testigo designado por el servidor público saliente (Credencial del IFE, Pasaporte, Cédula      Profesional, etc.).
29. Señalar el número de folio de la identificación del testigo designado por el servidor público saliente.
30. Indicar el nombre de la autoridad que expide la identificación oficial presentada por el testigo designado por el servidor público saliente. 
31. Nombre completo del testigo designado por el Servidor Público Entrante.
32. Indicar el documento oficial con el que se identifica el testigo designado por el servidor público entrante (Credencial del IFE, Pasaporte, Cédula Profesional, etc.).                                                                                                                                 33. Señalar el número de folio de la identificación del testigo designado por el servidor público entrante. 34. Señalar el nombre de la autoridad que expide la identificación oficial presentada por el testigo designado por el servidor público entrante. 
35. Nombre completo del servidor público designado por la Secretaría de la Contraloría o el Órgano Interno de Control.
36. Indicar el documento oficial con el que se identifica del servidor público designado por la Secretaría de la Contraloría o el Órgano Interno de Control (Credencial del IFE, Pasaporte, Cédula Profesional, etc.).
37. Señalar el número de folio de la identificación presentada por el servidor público designado por la Secretaría de la Contraloría o el Órgano Interno de Control.

38. Autoridad que expide la identificación oficial presentada por el servidor público designado por la Secretaría de la Contraloría o el Órgano Interno de Control.
40. Asentar las manifestaciones que en su caso exprese el servidor público saliente.

En caso de no tener ningún comentario que manifestar, se deberá indicar en el campo correspondiente la leyenda " NO DESEA MANIFESTAR COMENTARIO ALGUNO AL RESPECTO".

41. Asentar las manifestaciones que en su caso realice el servidor público entrante.

En caso de no tener ningún comentario que manifestar, se deberá indicar en el campo correspondiente la leyenda " NO DESEA MANIFESTAR COMENTARIO ALGUNO AL RESPECTO".

42. Asentar manifestación del representante de la Contraloría o, en su caso, del órgano Interno de Control.

En caso de no tener ningún comentario que manifestar, se deberá indicar en el campo correspondiente la leyenda " NO DESEA MANIFESTAR COMENTARIO ALGUNO AL RESPECTO".

43. Señalar con letra la hora en que se concluye el acto de Entrega Recepción.
44. Indicar con letra el día en que se concluye el acto de Entrega Recepción.
45. Señalar con letra el mes en que se concluye el acto de Entrega Recepción.
46. Indicar con letra el año en que se concluye el acto de Entrega Recepción.

 

NOTA:

El documento mediante el cual el servidor público saliente y el servidor público entrante acrediten el carácter con el que entregan y reciben, respectivamente (Formato único de personal, nombramiento, oficio mediante en el que se designa como encargado del despacho, etc), deberá ser anexado al acta circunstanciada de entrega recepción en copia.

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AYUDA FUM02

En este formato se deberá presentar la información relativa a la normatividad que rige a la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, incluida legislación fiscal iniciando por la Constitución Federal, seguida de la Constitución Estatal, leyes, tanto federales (en caso de estar regido por éstas), como locales, decretos, reglamentos, circulares, acuerdos, convenios de colaboración, etc., conforme a los siguientes campos:

Nombre del ordenamiento legal.- En este espacio se deberá indicar la normatividad que rige a la dependencia,  entidad o área sujeta a entrega recepción, tales como Constitución-local, federal-, decreto de creación, reglamento interior, leyes, códigos, decretos, reglamentos, acuerdos, contratos en caso de fideicomisos, etc.

Fechas de Publicación.- Indicar, en caso de contar con la fecha de publicación del ordenamiento legal indicado, tanto inicial, como, en su caso, de su última reforma o adición, ya sea en el Diario Oficial de la Federación o en el Periódico Oficial de Gobierno del Estado "La Sombra de Arteaga", o dejar en blanco el espacio:

a) Inicial.- ( día/mes/año )
b) Reformas.- ( día/mes/año )

NOTAS:


1.- Esta información deberá ser proporcionada por toda aquélla área que de conformidad con la normatividad aplicable se encuentre sujeta a entrega recepción.

2.- La información relativa a manuales de organización, procedimientos, etc., no deben ser incluidos en el presente FUM, sino en el FUM 34.

3.- Los contratos que tenga celebrados la dependencia o entidad, no deberán ser indicados en este Formato sino en el FUM 25, salvo el caso del contrato mediante el cual se constituye un fideicomiso, éste deberá ser reportado en el presente FUM.

4.- En caso de contar físicamente con esta legislación, la misma deberá ser reportada en el FUM 20 (Acervo Bibliográfico / Hemerográfico).

 

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AYUDA FUM03

La información que se debe proporcionar debe ser la que corresponda, según sea el medio de garantía, a fianza o de cheque certificado o de caja, que hubiese quedado en depósito en la dependencia o entidad, a efecto de garantizar el cumplimiento de obligaciones a cargo de terceros, ya sean personas físicas o morales (privadas o públicas) que hubiesen celebrado actos jurídicos (contratos, convenios, etc.) con dicha dependencia o entidad, o derivadas de créditos fiscales a favor de la dependencia o entidad, conforme a los siguientes datos:

a).- Derivadas de contratos, convenios, etc.:

Afianzadora.-  Indicar  el nombre de la afianzadora o institución bancaria que otorga la fianza a favor de la dependencia o entidad, a efecto de garantizar las obligaciones contraídas con esta última por un tercero, a través de la celebración de un determinado acto jurídico (contrato, convenio, etc.)

Debiendo especificar el tipo de garantía mediante la cual se garantizó el cumplimiento de la obligación a favor de la dependencia o entidad,  es decir, si se trata de fianza o de cheque (certificado o de caja)

Monto de la fianza.- Indicar la cantidad expresada en moneda nacional del importe de la garantía (fianza, cheque certificado o de caja).

Plazo de ejecución.- Especificar el plazo para la ejecución del compromiso garantizado por un tercero, a través de la fianza o cheque (certificado o de caja).

Nombre del fiador.- Nombre del tercero, ya sea persona física (indicando nombre (s), apellidos materno y paterno), o moral (privada o pública, indicar la razón social) cuyo cumplimiento de obligaciones contraídas con la Entidad o Dependencia a través de un acto jurídico (Contrato, convenio, etc.) se encuentra garantizado por medio de fianza o cheque (certificado o de caja).

Nombre de la Dependencia o Entidad.- Indicar el nombre de la dependencia o entidad a cuyo favor se extiende la garantía (Fianza, cheque certificado o de caja)

Contrato, convenio, expediente o crédito otorgado.- Informar el acto jurídico de que se trate, a través del cual se garantiza el cumplimiento de obligaciones a favor de la dependencia o entidad (Contrato, convenio, número de expediente, si se tiene identificado de esta manera, o el número de crédito, si la dependencia o entidad está facultada para el otorgamiento del mismo).

Modificación de fianza.- Especificar, en caso de ser procedente, el motivo o razón por la que se modifica la garantía (fianza, cheque certificado o de caja, sustitución de afianzadora, aumento o disminución del monto garantizado, etc.).

Cancelación de la fianza.- Informar si se canceló o no la garantía (fianza, cheque certificado o de caja), indicar si o no. 

Encargado de su custodia y seguimiento.- Nombre completo del servidor público responsable de la custodia y/o seguimiento del cumplimiento de la garantía (fianza, cheque certificado o de caja).

Fecha en que se inició procedimiento para hacer efectivo su cobro por incumplimiento del fiador.- Indicar la fecha (día/mes/año) en  en que se dio inicio al procedimiento para hacer efectivo el cobro de la garantía ante las instancias competentes, derivado del incumplimiento de las obligaciones contraídas por el fiador.

En caso de no haberse iniciado el procedimiento aludido dejar en blanco el espacio del requisito mínimo o bien señalar como no aplicable.  

Instancia o área encargada de hacer efectivo su cobro.- Informar el área o instancia de la dependencia o entidad encargada de hacer efectivo el cobro de la garantía, en los casos en que se hubiese iniciado su procedimiento para tales efectos, derivado del incumplimiento de las obligaciones contraídas por el tercero.

Juicio en caso de impugnación de la afianzadora.- Especificar el número de expediente del juicio en que (en caso de haber procedido) se hubiese ventilado la impugnación por parte de la afianzadora por haberse hecho efectivo el cobro de la fianza, por incumplimiento en las obligaciones contraídas por su fiador en el acto jurídico suscrito con la dependencia o entidad.

Esta información deberá coincidir con la reportada en el FUM 21 (asuntos en trámite). En caso de no existir juicio, asentar "No aplica".

Sentencia Definitiva.- En caso de que se haya ventilado juicio para hacer efectivo el cobro de la fianza ante las autoridades competentes, señalar el sentido en que se dictó la resolución emitida por dicha autoridad.

Fecha en que se hizo efectivo el cobro.- Indicar el día, mes y año en que se hizo efectivo el cobro de la garantía (fianza, cheque certificado o de caja), en caso de que hubiese procedido el mismo por incumplimiento en las obligaciones contraídas por el tercero.

b).- Derivadas de créditos fiscales:

Crédito fiscal de que deriva.- Indicar el tipo de crédito del que deriva la garantía a favor de la dependencia o entidad, por ejemplo: Las derivadas de la ejecución del procedimiento económico  coactivo (derivada de resolución de procedimiento administrativo de responsabilidad).

Nombre del contribuyente.- Indicar el nombre del contribuyente, ya sea persona física (indicando nombre (s), apellidos materno y paterno), o moral (privada o pública -razón social-), que derivado de la ejecución del crédito fiscal, garantiza el pago del mismo.

RFC del contribuyente.- Especificar el Registro Federal de Causantes del contribuyente con los trece dígitos.

Fecha del dictamen de garantía y folio.- Informar la fecha en que la autoridad correspondiente emitió el dictamen de garantía y en su caso, el número de folio asignado al documento. 

NOTA:


1.- Si se cuenta con la presente información, usted deberá proporcionar la correspondiente a los FUM 25 (Contratos o Convenios) y FUM 28 (Obras y Acciones).
2.- Las garantías a reportar en el presente FUM deberán ser las vigentes a la fecha de entrega recepción.
3.- La información solicitada en el presente FUM deberá ser reportada por el área que tenga a su cargo el resguardo de las mismas, o en su defecto, la unidad de apoyo administrativo o su equivalente de la dependencia o entidad.

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AYUDA FUM04


En este formato se deberá presentar la información relativa a las adquisiciones efectuadas (con recursos estatales, federales, etc.), así como de las enajenaciones, arrendamientos y contratación de servicios que tenga a su cargo la dependencia, entidad o área administrativa sujeta a entrega recepción, a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente se encuentren en trámite, conforme a los siguientes campos: 

Área solicitante.- En este espacio se deberá especificar el área de la dependencia o entidad quien solicita la adquisición, arrendamiento, enajenación o contratación del servicio.

Bien o servicio solicitado.- Señalar en forma específica el tipo de bien o servicio que se pretenda adquirir, enajenar, arrendar o contratar, conforme a lo establecido en la Ley de la Materia, tanto federal como estatal, según sea la naturaleza del recurso.

Importe presupuestal autorizado o precio de referencia.- Indicar el monto del presupuesto autorizado o precio de referencia autorizado a la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, para la adquisición, enajenación, arrendamiento o contratación de servicios, según sea el caso.

Tipo de procedimiento.- Se deberá indicar si se trata de una adquisición, enajenación, arrendamiento o contratación de servicios, según corresponda.

Modalidad.- Indicar la modalidad en que se llevó a cabo la adquisición, enajenación, arrendamiento o contratación de servicios, en cualquiera de sus tres vertientes: Licitación Pública, Invitación Restringida o Adjudicación Directa.

Etapa del procedimiento.- Se deberá elegir la etapa del procedimiento ya sea de la adquisición, enajenación, arrendamiento o contratación de servicios, según corresponda de acuerdo al catálogo que se presenta y que contiene las siguientes opciones: a) Convocatoria o entrega de invitaciones, b) Junta de Aclaraciones, c) Presentación de Propuestas, d) Apertura de Propuestas Técnicas, e) Apertura de Propuestas Económicas, f) Dictamen o Fallo y g) Firma del contrato.

NOTA:
1.- En el supuesto de transferir la información solicitada en este formato, es necesario integrar la correspondiente al FUM 25 relativo a Contratos o Convenios.
2.- En el caso de entrega de una dependencia o entidad, la información correspondiente al presente FUM deberá ser proporcionada por la Unidad de Apoyo Administrativo o su equivalente.

 

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AYUDA FUM05


En este formato se deberá presentar la información relativa a las claves de acceso a sistemas de cómputo, servidores de red, cajas de seguridad o cualquier otro tipo de bien que requiera de barreras en contra de accesos no autorizados a los mismos, tratándose únicamente de elementos críticos o de administración de la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, entendiendo por éstos últimos aquellos que pueden ser susceptibles de ser modificados en su estructura por contar con código fuente para ello, o por tratarse de claves de acceso a cajas de seguridad que contengan documentos o valores importantes, conforme a los siguientes campos:

Nombre del sistema u objeto que se resguarda.- Se debe indicar el nombre del sistema u objeto que se resguarda, mismo que requiere de claves o password que permitan abrir barreras de accesos no autorizados a cualquier persona.

Ubicación física de resguardo de claves.- Se deberá señalar la ubicación física en donde se encuentran resguardadas las claves de acceso a sistemas, caja de seguridad o demás información o bienes que requieran de dicha contraseña. Para ello, es necesario que se encuentre respaldada la información de dicha clave por escrito, la cual deberá estar resguardada en un compartimiento seguro y de acceso restringido, como es el caso de cajas de seguridad por medio de las cuales únicamente tengan acceso aquellas personas autorizadas para conocer de la misma.

Ubicación física del equipo de cómputo /servidor/ caja de seguridad.- Se debe indicar la ubicación física del sistema u objeto que se resguarda y que se menciona en el primer campo de este formato.

Nombre de la persona autorizada para conocer o utilizar claves.- Se debe señalar el nombre completo (nombre [s], apellido paterno, apellido materno) de la persona autorizada para conocer o utilizar  las claves de acceso.

Cargo de la persona autorizada para conocer o utilizar claves.- Se debe señalar el puesto del empleo, cargo o comisión de la persona autorizada para conocer o utilizar las claves de acceso.

Objeto de resguardo.- Se deberá especificar la finalidad del objeto que se resguarda y que requiere de clave de acceso, tal es el caso de resguardo de valores en cajas de seguridad, finalidad del sistema que opera la dependencia o entidad, etc.

 

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AYUDA FUM06


información que se capture en este apartado debe ser la que corresponda a los importes en efectivo con que cuenta la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, para el pago de gastos menores, así como cualquier “Fondo Especial”, es decir, que tenga un fin específico o que sea adicional o diferente al que se utiliza de manera normal, señalando el importe de pagos realizados respaldados por el (los) comprobante(s) respectivo(s), debiendo reunir los siguientes datos:

Nombre, cargo y firma del responsable de su manejo o resguardo.- Corresponde al nombre (s) y cargo del(os) servidor (es) público (s) responsable(s) del manejo y resguardo de la caja chica, que debe corresponder al servidor público que firmo el documento de asignación del recurso destinado a caja chica.  

Área de adscripción a la que pertenece el responsable de su resguardo.- Se refiere al área a la que se encuentra adscrito el (los) responsable(s) del resguardo y manejo de la caja chica (dirección, departamento o área).

Importe total de fondo autorizado.- Corresponde al importe total del efectivo asignado para a la caja chica, expresado en moneda nacional.

Fianza, pagaré o vale. Señalar el documento por el cual se garantiza el fondo.

Objeto o fin del fondo. Finalidad en el que se debe emplear el fondo fijo de la caja chica.

Importe de pagos realizados.- Referente al importe de pagos realizados con el fondo fijo o caja chica, los cuales deben estar respaldados con los comprobantes respectivos.

Disponible en efectivo. Indicar el monto del importe total del efectivo con el que se cuenta en el fondo fijo después del corte de la caja chica.

Fecha de último corte o arqueo.- Se deberá indicar la fecha (día/mes/año) en que se realizó el último corte o arqueo por un tercero autorizado para ello.

NOTA:


1.- Este formato se deberá capturar con los datos actualizados a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente. 

 



 

 

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AYUDA FUM07


La información que se proporcione en este formato deberá de ser la relativa al corte de caja adicional que considere la recepción de ingresos por pago de derechos, impuestos, servicios, entre otros, a favor de la Dependencia o Entidad, ya sea a través de monedas, billetes emitido por el Banco Central, cheques, tarjeta de crédito, etc., la cual debe de contener los siguientes requisitos:

Nombre, cargo y firma del responsable de su manejo o resguardo.- Indicar el nombre de la(s) persona(s) responsable(s) del manejo de la caja de cobro.

Nombre de la persona responsable de realizar los cortes de ingresos.- Indicar el nombre de la persona responsable de realizar los cortes de ingresos de la caja de cobro.

Fecha del último corte o arqueo.- Señalar el día, mes y año en que se realizó el último corte o arqueo de la caja de cobro.

Importe de la caja de cobro.- Señalar el importe expresado en moneda nacional, de la cantidad que se tenga en la caja de cobro.

Destino de los ingresos.- Señalar el lugar de resguardo de los ingresos obtenidos a través de la caja de cobro en la fecha de separación del empleo, cargo o comisión, es decir, depósito bancario, caja de seguridad, etc. incluir la fecha del último depósito, el número de cuenta en la que fue realizado el depósito, así como el importe del mismo.

NOTA:


1.- La información transferida en este formato se deberá capturar con los datos actualizados a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público.

 

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AYUDA FUM08


Debido a la importancia que tienen los recursos financieros líquidos con que cuenta la Dependencia o Entidad, es necesario que en este formato se presente la relación de das las cuentas bancarias que tiene aperturadas la Dependencia o Entidad, así como sus conciliaciones bancarias.

Número de cuenta.- Indicar el (los) número(s) de cuenta(s) bancaria(s) que tiene aperturada(s) la Dependencia o Entidad en alguna institución bancaria.

Tipo de Cuenta.- Señalar el (los) tipo(s) de cuenta(s) bancaria(s) que maneja la Dependencia o Entidad (nómina, inversión, cheques, maestra, etc.)

Contrato y firmas autorizadas: Indicar el número de contrato celebrado con la(s) Institución (es) bancaria(s), capturar el nombre de la(s) persona(s) que cuenta(n) con autorización para realizar movimientos en la(s) cuenta(s) bancaria(s) que maneja la Dependencia o Entidad.

Fuente de Financiamiento (origen del recurso): Especificar el origen o fuente del recurso (estatal o federal) del que proviene(n) la(s) cantidad(es) consignada(s) en la(s) cuenta(s) bancaria(s) que maneja la Dependencia o Entidad.

Objeto o manejo de la cuenta.- Señalar el propósito o finalidad de los recursos depositados en la cuenta (obra, acción, etc.)

Nombre de la Institución Bancaria.- Especificar el nombre de la Institución Bancaria en donde se encuentra aperturada la cuenta o cuentas bancarias de la Dependencia o Entidad.

Fecha del vencimiento de la inversión.- Señalar el día, mes y año en que vence la inversión de la cuenta o cuentas bancarias que maneja la Dependencia o Entidad.

Nombre o Número de Sucursal.- Señalar el nombre o número de la sucursal de la Institución Bancaria en la que se encuentra aperturada la cuenta.

Saldo en libros.- Señalar el monto del saldo contable de la cuenta.

Saldo en Bancos.- Señalar el saldo en la(s) cuenta(s) bancaria(s) que maneja la Dependencia o Entidad.

Token Asignado.- Indicar (SI o NO) si el acceso para el manejo de la cuenta bancaria es con Token.

Importe de depósitos no considerados por la Entidad.- Indicar el importe de aquellos depósitos que la Entidad o Dependencia no hubiese considerado contablemente.

Importe de depósitos no considerados por el Banco.- Indicar el importe de depósitos que hubiese realizado la Entidad o Dependencia y que la Institución Bancaria no reporte en el estado de cuenta.

Importe de los retiros no considerados por la Entidad.- Señalar el importe de aquellos retiros o pagos que la Entidad o Dependencia realizó y no fueron considerados contablemente.

Importe de los retiros no considerados por el Banco.- Señalar el importe de cargos que hubiese realizado la Entidad o Dependencia y que la Institución Bancaria no reporte en el estado de cuenta.

Estados de cuenta bancarios.- Señalar el saldo final del estado de cuenta, a la fecha de la conciliación bancaria.

NOTAS:

 

1.- La presente información debe ser proporcionada en la opción de transferencia, por lo que se deberá elaborar en archivo Word, con los requisitos mínimos solicitados, imprimir, escanear en PDF y transferir al SER.



2.- La fecha de la conciliación bancaria reportada en el presente FUM deberá corresponder a la reportada en los estados financieros (FUM 12)

Inicio

AYUDA FUM09


En este formato se deberá capturar de manera mensual la información relativa a las proyecciones del manejo de efectivo de la Entidad o Dependencia, del periodo comprendido entre la fecha de captura y el cierre del ejercicio.

Tipo de Recurso.- Señalar a qué tipo de recurso se refiere (participaciones, aportaciones, transferencias, subsidios, etc.)

Fecha de inicio.- Indicar el mes en que se reporta la aplicación del flujo.

Origen del recurso.- Señalar el origen del recurso (estatal o federal) que da lugar al incremento del flujo de efectivo.

Aplicación de recursos.- Señalar para qué o en qué se utilizó el recurso.

Saldo inicial.- Indicar el importe total inicial de bancos e inversiones del mes que se trate, expresado en moneda nacional.

Ingresos.- Señalar el total de efectivo que la Dependencia o Entidad tiene proyectado a percibir en el mes que se trate.

Egresos.- Señalar el importe total de los gastos que se tiene programado erogar durante el mes que se trate.

Saldo final.- Señalar el resultado obtenido del saldo inicial más los ingresos, menos los egresos del mes de que se trate hasta llegar al cierre del ejercicio.

 

NOTA:

 

1.- La presente información debe ser proporcionada en la opción de transferencia, por lo que se deberá elaborar en archivo Word, con los requisitos mínimos solicitados, imprimir, escanear en PDF y transferir al SER.

Inicio

AYUDA FUM10


En este formato se deberá anexar la información relativa al Programa Operativo Anual, es decir, las metas y su calendarización, de la Entidad o Dependencia aprobado por las instancias correspondientes, debiendo contener los siguientes campos:

Dependencia/Entidad/Órgano desconcentrado/ Fideicomiso.- Nombre de la Dependencia o Entidad a quien corresponde el Programa Operativo Anual que se reporta.

Denominación de programa o proyecto.- Título corto que se asigna para identificar un programa o proyecto.

Unidad responsable.- Especifica la Dirección o similar, responsable de los resultados del programa/proyecto. Ésta es independiente de la unidad administrativa responsable de componentes o actividades y de aquella(s) unidad(es) administrativa(s)  a la(s) que se asigne el gasto.

Nivel del indicador.- Nivel de objetivo en el que se asigna el indicador: fin, propósito, componente o actividad.

Resumen narrativo (del objetivo).- Registra los objetivos del programa (propósito, componentes y actividades) que la institución a cargo deberá desarrollar para el logro de estos.

Denominación de indicadores.-  Nombre que se asigna al indicador para su identificación.

Meta.- Cantidad, magnitud o variación que se espera lograr como resultado de la intervención, incluyendo en qué plazo se espera alcanzar.

Unidad de Medida.- Magnitud de referencia que permite cuantificar y comparar elementos de la misma especie. Hace referencia a la determinación concreta de la forma en que se quiere expresar el resultado de la medición al aplicar el indicador.

Firma del titular de la unidad responsable.- Corresponde a la firma del Titular de la Unidad Administrativa responsable del programa presupuestario o en su caso, al Titular de la Dependencia o Entidad.

NOTAS:

 

1.- La presente información debe ser proporcionada en la opción de transferencia, por lo que se deberá elaborar en archivo Word, con los requisitos mínimos solicitados, imprimir, escanear en PDF y transferir al SER.


2.- Tratándose de la Entrega Recepción del Titular de una Dependencias o Entidad o de una Entrega Recepción Constitucional, los campos solicitados en el presente FUM deberán ser llenados por su Unidad de Apoyo Administrativo o equivalente de la misma.


3.- La información integrada al presente formato deberá corresponder a la reportada en el último trimestre con respecto a la fecha de Entrega Recepción.


4.- En caso de que se trate de la Entrega Recepción ordinaria distinta a la constitucional, el área administrativa sujeta a entrega recepción deberá reportar la información requerida en el presente FUM, misma que deberá solicitar a su Unidad de Apoyo Administrativo o equivalente de la Dependencia o Entidad, a efecto de que esté acorde al POA reportado por esta última.

 

Inicio

En virtud de que el estado del ejercicio presupuestal forma parte de la información financiera de la Dependencia o Entidad, ese Formato deberá mostrar el estado que guardan las participaciones federales, estatales o municipales, así como recursos propios, según el caso, tanto recibidos como ejercidos para la operación de la Dependencia o Entidad, así como para la ejecución de las obras y acciones, mismo que deberá ser llenado por la Unidad de apoyo administrativo o su equivalente, debiendo contener los siguientes campos.:

Reporte de avance presupuestal: Corresponde a los momentos presupuestales del gasto, conforme a los rubros que a continuación se indican.

Presupuesto Autorizado.- Señalar el importe total de las asignaciones presupuestarias anuales comprendidas en el Presupuesto de Egresos  (federal y/o estatal), incluidos sus anexos y tomos.

Presupuesto Modificado.- Señalar la cantidad expresada en moneda nacional de  las adecuaciones al presupuesto autorizado, aprobadas por la instancia competente.

Presupuesto devengado.- Indicar el importe, expresado en moneda nacional, de las obligaciones de pago por parte de los ejecutores de gasto a favor de terceros.

Presupuesto ejercido.- Importe total expresado en moneda nacional de las cantidades ejercidas por la Dependencia o Entidad a la fecha de captura.

Presupuesto pagado.- Importe total expresado en moneda nacional de las cantidades pagadas a terceros conforme a los momentos que dispone la normatividad aplicable.

Presupuesto comprometido.- Importe total expresado en moneda nacional, referente a las provisiones de recursos que constituye la dependencia o entidad con cargo a su presupuesto –aprobado o modificado- autorizado para atender los compromisos derivados de las reglas de operación de los programas; cualquier acto jurídico o cualquier concepto que signifique una obligación de realizar una erogación.

Catálogo de Cuentas (en el caso de entidades).- Comprende a lista de cuentas que formulan las dependencias o entidades, la cual permite registrar todas las transacciones de tipo financiero patrimonial que ocurran en las mismas.

Clasificador por objeto del gasto: Este clasificador permite formular y aprobar el proyecto de Presupuesto de Egresos desde la perspectiva económica y dar seguimiento a su ejercicio.

Reporte de ingresos: Corresponde al reporte de los ingresos que contiene los campos que a continuación se mencionan.

Rubro/Tipo.- Rubro: Señalar el grupo principal del ingreso, en función de su naturaleza y el carácter de la transacción que le da origen. Tipo: Indicar el conjunto de ingresos que integran cada rubro. Ejemplo: (Rubro: Impuestos; Tipo: Impuestos sobre los ingresos, impuestos sobre el patrimonio, etc.)

Estimado.- Señalar el importe total expresado en moneda nacional, del ingreso que se aprueba anualmente en la Ley de Ingresos.

Modificado.- Señalar el monto total, expresado en moneda nacional, de lo que resulte de incorporar en su caso, las modificaciones al ingreso estimado, previstas en la Ley de Ingresos.

Devengado.- Señalar el monto total, expresado en moneda nacional, de los derechos de cobro que tenga la Dependencia o Entidad (cobro de impuestos, cuotas, aportaciones de seguridad social… etc.)

Recaudado.- Indicar el monto total expresado en moneda nacional, de los ingresos recaudados por la dependencia o entidad, correspondientes al periodo que se reporta, derivados de  pago de impuestos, cuotas, aportaciones de seguridad social, contribuciones de mejoras, derechos, etc.

Avance (%).-Es el cociente en términos porcentuales de los ingresos recaudados entre el ingreso modificado.

Reporte Analítico de la deuda.- Corresponde al reporte analítico de la deuda, mismo que contiene los campos que a continuación se mencionan.

Denominación de la deuda.- Toda operación constitutiva de un pasivo, directo, indirecto o contingente, de corto, mediano o largo plazo, que haya contraído la dependencia o entidad derivada de un financiamiento, crédito, empréstito o préstamo, independientemente de la forma mediante la que se le haya  instrumentado, excluyendo las obligaciones de pago multianuales que se deriven de contratos de obra pública, prestación de servicios, arrendamientos o adquisiciones.

Moneda de contratación.- Indicar la denominación de la moneda o tipo cambiario con la que se encuentra contratada la deuda  (pesos mexicanos, dólares, euros, etc.)

Institución acreedora.- Indicar la razón social de la Institución financiera con la que se tiene contratada la deuda en su calidad de acreedora

Saldo final del periodo anterior.- Indicar el saldo final de la deuda correspondiente al periodo anterior al que se reporta.

Movimiento.- Indicar los movimientos del periodo que se reporta.

Saldo final del periodo actual.- Indicar el saldo final de la deuda correspondiente al periodo actual que se reporta.

NOTAS:

 1.- La información correspondiente al presente FUM deberá ser proporcionada en la modalidad de transferencia, por lo que el documento debe ser en PDF, para efecto de poder ser transferido en el SER.

2.- La información reportada en el presente FUM deberá corresponder al menos al mes inmediato anterior a la fecha de la entrega recepción.

3.- El presupuesto de ingresos y egresos que se reporte en la Entrega Recepción Constitucional deberá ser los que correspondan al mes de septiembre del año de término de Administración.

 

 

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AYUDA FUM13


En este formato se deberá capturar la información relativa al registro de padrón (contribuyentes, proveedores, contratistas) que tenga a su cargo la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, debiendo integrar los siguientes datos:

Nombre de la persona física o moral.- Se deberá indicar el nombre de la persona, ya sea física o moral (Pública o Privada), que se encuentra registrada en el padrón a cargo de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción. 

Número de clave de la persona física o moral.- En este espacio se deberá incluir la clave que le fue asignada a la persona física o moral que se registró en el padrón a cargo de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción.

Fecha de alta.- Señalar la fecha en que formalmente se dio de alta el registro de la persona física o moral en el padrón, al haberse cumplido con todos y cada uno de los requisitos señalados por las disposiciones legales correspondientes (día/mes/año).

NOTA:

1.- La información reportada en el presente Formato de Uso Múltiple, deberá corresponder a la actualizada a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente. 

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AYUDA FUM14


La información que se transfiera en este formato debe ser la relativa al inventario de formas valoradas que maneje la dependencia, entidad o  área sujeta a entrega recepción,  y cuya operación y resguardo se encuentra bajo su responsabilidad, conforme a los siguientes requisitos:

Nombre de la forma.- Incluir el nombre de los documentos prefoliados utilizados por la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción para la ejecución de su operación, tales como: chequeras, facturas, recibos de ingresos, control de ingreso y salida, notas de remisión, documentos oficiales prefoliados, entre otro.

Número de folios en existencia.- Señalar el número total de los folios de cada una de las formas que no han sido utilizados.

Número de folio de la última forma usada.- Indicar el número de folio de la última forma que fue utilizada.

Número de folio de la siguiente forma en blanco.- Señalar el número de folio de la forma en blanco que será la siguiente en utilizarse.

Número del último folio de la forma valorada.-  Señalar el número de folio de la última forma en blanco.

Nombre del resguardante de cada una de las formas.- Se deberá señalar el nombre del responsable del resguardo de cada una de las formas utilizadas por la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción,  (nombre[s], apellido paterno, apellido materno).

Cargo del resguardante de cada una de las formas.- Indicar la denominación del empleo, cargo o comisión del responsable del resguardo de cada una de las formas utilizadas por la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción.

Nombre de la persona responsable del inventario.- Se deberá precisar el nombre del responsable de elaborar el inventario de las formas valoradas a cargo de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción (nombre[s], apellido paterno, apellido materno).

Cargo de la persona responsable del inventario.- Indicar la denominación del empleo, cargo o comisión  de la persona responsable de elaborar el inventario de las formas valoradas a cargo de la dependencia,  entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción.

Fecha de último corte de formas.- En este espacio se deberá señalar la fecha en que se elaboró el corte de formas valoradas utilizadas por la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, y que deberá coincidir con la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente (día/mes/año).

Lugar de resguardo de las formas.- Precisar el lugar donde se resguardan las formas (oficina, gaveta, caja, cajón, archivero, etc.).  

Objeto o uso que de la forma.- Señalar para que se utiliza la forma.

 

 

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AYUDA FUM15


En este formato se deberá capturar la información relativa a la relación de pólizas de seguro que tenga contratados la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, conforme a los siguientes campos:

Nombre o tipo de seguro.- En este espacio se deberá indicar el nombre o tipo de seguro de que se trate, según el catálogo que se presenta y que contiene las siguientes opciones: a) seguro de autos, b) seguro de daños (tratándose de seguros de bienes muebles e inmuebles propiedad de la dependencia o entidad), c) gastos médicos mayores, d) autoseguros de Gobierno del Estado de Querétaro y e) otros.

Número de la póliza.- Se deberá señalar el número de póliza de cada uno de los seguros con los que se cuente. En caso de Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro, no aplicará este espacio.

Nombre de la aseguradora.- En este espacio se deberá indicar el nombre de la Empresa Aseguradora que otorga la Póliza del Seguro, por ejemplo: Qualitas, Grupo Nacional Provincial, Inbursa, ING Comercial América, etc. En caso de Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro, no aplicará este espacio.

Periodo de vigencia.- Se deberá indicar la fecha de inicio y termino de la vigencia de cada seguro contratado consignado en la carátula de la Póliza (día/mes/año). En caso de Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro, no aplicará este espacio.

Cobertura.- Mencionar cuál es el tipo de cobertura contratada respecto de cada uno de los seguros conforme al siguiente catálogo: a) amplia, b) limitada, c) responsabilidad civil, y d) otro. En caso del Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro no aplicará este espacio.

Importe de la suma asegurada.- Indicar la cantidad expresada en moneda nacional del monto total del bien asegurado, expresado en la carátula de la Póliza del Seguro. En caso de Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro no aplicará este espacio.

Ubicación física de cada una de las pólizas.- Señalar cuál es el lugar físico en que se encuentran resguardadas las pólizas de los seguros contratados. En caso de Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro, las pólizas deberán permanecer en el guantera del vehículo respectivo.

Nombre del resguardante de las pólizas.- Mencionar el nombre del servidor público encargado del manejo y custodia de las pólizas de seguro vigentes, indicando Nombre (s) apellido paterno y apellido materno.

Reclamaciones.- Marcar si se tiene o no registrada alguna reclamación con respecto a la póliza de seguro, incluyendo las reclamaciones reportadas al Autoseguro de Gobierno del Estado de Querétaro.

 

NOTA:
1.- El presente FUM no incluye los seguros que por vía nómina le sean descontados a los empleados de la dependencia o entidad; solo se deben considerar aquellos cuyo costo sea a cargo de esta última.
2.- En el caso de entrega de la dependencia o entidad, la información deberá ser reportada por la unidad de apoyo administrativo o su equivalente.

3.- En el caso de la entrega recepción de una unidad administrativa, la información debe ser solicitada a la unidad de apoyo administrativo o su equivalente por el servidor público saliente, y reportada por éste en el SER.

4.- La información reportada en el presente Formato de Uso Múltiple debe corresponder a la de los seguros vigentes a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente. 

 

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AYUDA FUM16


En este formato se deberá presentar la información relativa a la relación analítica de los depósitos en garantía efectuados por la Dependencia o Entidad, conforme a los siguientes datos:

Nombre de la persona física o moral a la que se le otorgó el depósito.- En este espacio se deberá indicar el nombre de la persona, ya sea física o moral (Pública o Privada) (Nombre [s], Apellido Paterno, Apellido Materno o denominación o razón social), a quien la Dependencia o Entidad otorgó el depósito.

Importe de depósito.- Señalar el importe total expresado en moneda nacional de la cantidad que fue dada en depósito.

Objeto del depósito.- En este espacio se deberá indicar cuál es el propósito o fin del depósito realizado, tal es el caso de garantizar el cumplimiento de una obligación contraída con terceros, en caso de ser procedente, el pago de daños ocasionados a terceros con motivo de una responsabilidad civil o penal ante las instancias administrativas o jurisdiccionales correspondientes, etc.

Vigencia.- Señalar la fecha en que permanecerá en vigor el depósito para solicitar su devolución (día/mes/año)

Documento soporte o respaldo del depósito entregado.- En este espacio se deberá especificar cuál es el documento que ampara el depósito (contra recibo, copia de la fianza cuando se hubiese garantizado a través de este medio, etc.)

NOTA:
1.- La información reportada en el presente FUM deberá estar actualizada a la fecha de entrega recepción.
2.- Esta información deberá ser reportada por el área administrativa que tenga a su cargo la administración o resguardo del depósito en garantía, o en su defecto, la Unidad de Apoyo Administrativo o equivalente de la Dependencia o Entidad.

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AYUDA FUM17


En este formato se deberá capturar la información relativa a la relación analítica de los pagos realizados por anticipo por parte de la dependencia, entidad  o área sujeta a entrega recepción, a favor de un tercero (persona física o moral), conforme a los siguientes campos:

Nombre del beneficiario.- Se deberá indicar el nombre completo (nombre[s], apellido paterno y apellido materno) o denominación social del proveedor, contratista o cualquier otro beneficiario (Pública o privada [asociación o sociedad civil, sociedad mercantil, etc.]), que tenga derecho, derivado de instrumento contractual o convencional, para recibir el anticipo.   

Importe total de la operación.- Indicar el importe total de la operación consignado en el instrumento jurídico (contrato, convenio, acuerdo etc.).

Importe del pago anticipado.- Indicar la cantidad del anticipo cubierto al beneficiario, que corresponde al importe total menos el importe pendiente de pagar.

Folio del  anticipo (en caso de proveedores y contratistas).- Indicar el número de folio asignado al documento mediante el cual se realizó el pago del anticipo (en su caso, del documento mediante el cual se autorizó el anticipo) de acuerdo al consecutivo correspondiente.

Número de vale de caja.- Indicar el número asignado al Vale de acuerdo al consecutivo correspondiente.

Fecha del pago del anticipo.- Indicar la fecha en que se  cubrió el anticipo al beneficiario (dd /mm/aa).  

Importe pendiente de pagar.- Indicar el importe pendiente de pagar al beneficiario por parte de la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, que corresponde al importe total de la operación menos el anticipo pagado.

Objeto de pago.- Indicar la finalidad, objeto o motivo por la cual se realizó el pago anticipado, de conformidad con los compromisos asumidos con el beneficiario. 

Origen del recurso.- Indicar el origen de los recursos aprobados o asignados para financiar el pago anticipado,  si se trata de recursos federales, estatales, municipales u otros,

Clave presupuestaria.-  Indicar la clave presupuestal asignada por la instancia competente, para imputar las transacciones relacionadas con el ejercicio de los egresos efectuados con motivo del pago anticipado, de acuerdo con la normatividad aplicable. 

Nombre del programa o nombre y número de la obra o acción en su caso.-   Indicar el nombre del programa, proyecto, obra o acción, autorizado por la instancia competente conforma a la normatividad aplicable.

Monto comprobado.- Indicar el importe de las cantidades que cuenten con soporte documental de acurdo con las disposiciones fiscales. 

Saldo  por comprobar.- Indicar el importe que corresponde a las cantidades que se encuentran pendiente de comprobar, que corresponde al importe total de la operación menos los importes comprobados.

Concepto.- Especificar el concepto del pago anticipado expresado en el comprobante fiscal y de acuerdo a lo acordado con el beneficiario.

NOTA:
1.- No se debe confundir la información proporcionada en este FUM con la integrada en el FUM 16 (Depósitos en garantía), toda vez que en este último las cantidades otorgadas en depósitos serán devueltas una vez cumplido los compromisos asumidos, y en el caso de los pagos anticipados, éstos forman parte integral del monto contratado.
2.- La información reportada en el presente FUM deberá estar actualizada a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente.

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AYUDA FUM18


En este formato se deberá presentar la información relativa a la entrega de sellos oficiales con que cuenta la dependencia o entidad en el manejo de sus operaciones y conforme a los siguientes campos:

Nombre del área que lo utiliza.- En este espacio se deberá indicar el área de la Dependencia o Entidad encargada de su manejo y resguardo.

Impresión del sello.- Transferir una imagen o impresión de cada uno de los sellos que maneja(n) el (las) área(s) de la dependencia, entidad, o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, encargada(s) de su resguardo y uso.

Uso/fin.- Mencionar para que es utilizado el sello. (recibido, cancelado, pagado, otro)

Nombre del responsable de su uso o resguardo.- En este espacio se deberá indicar el nombre del servidor público responsable de su resguardo (nombre[s], apellido paterno y apellido materno).

 

Cargo del responsable de su uso o resguardo.- En este espacio se deberá indicar la denominación del empleo, cargo o comisión del servidor público responsable de su resguardo (nombre[s], apellido paterno y apellido materno).

 

NOTAS:

 

1.- La presente información debe ser proporcionada en la opción de transferencia, por lo que se deberá elaborar en archivo Word, con los requisitos mínimos solicitados, imprimir, estampar el sello (s), escanear en PDF, y transferir al SER.

 

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AYUDA FUM19


En este formato se deberá capturar la información correspondiente a los archivos con que cuenta la dependencia, entidad, o área sujeta a entrega recepción, ya sea en trámite, conservación, histórico o permanente, tales como: Archivos en trámite; Oficios emitidos por la Legislatura referentes a la fiscalización de las cuentas públicas ; Expedientes de índole administrativa, penal, laboral, fiscal, civil, mercantil, técnicos de obra pública; Expedientes financieros de obra pública; Permisos para usos de explosivos, tala de árboles, construcción de caminos, etc.; Expediente general de servicios municipales; Expediente de mantenimiento de servicios municipales; Expediente de mantenimiento de vehículos, maquinaria y equipo; Expediente de pliegos de observaciones y solventación de las mismas; Archivos varios; Expedientes en archivo; Expedientes documentales patrimoniales; Confirmación de saldos; Expediente de cuentas bancarias vigentes o canceladas, de existir; Expedientes de personal; Relación de los expedientes de los impuestos y contribuciones pagadas, entre otros; conforme a los siguientes requisitos:

Nombre del archivo.- Indicar el nombre, número etc., con el que se identifica el archivo correspondiente, como puede ser, expediente de obra pública, expediente de inventario de bienes, expediente de becas, archivo de procedimientos administrativos de ejecución, etc.

Número de tomos.- Indicar el número de tomos (legajos, volúmenes, libros, ejemplares, obras, etc.), que integran el archivo, expediente o documento. 

Clasificación del archivo.- Especificar si el archivo, expediente o documento se encuentra clasificado como información pública, confidencial o reservada, en términos de los artículos 43 al 47, del Código Civil del Estado de Querétaro y de la Ley de Acceso  a la Información Gubernamental del Estado de Querétaro.  

Valor legal, fiscal e histórico del archivo.- Informar de acuerdo al catálogo que a continuación se presenta, el valor o condición que posee el archivo, expediente o documento (valores primarios), para lo cual, se deberá solamente una opción.

Valor Administrativo.- El que tienen los documentos de archivo para la administración que los ha producido, relacionado al trámite o asunto que motivo su creación. Este valor se encuentra en todos los documentos de archivo producidos en cualquier dependencia o entidad para responder a una necesidad  administrativa mientras dure su trámite, son importantes por su utilidad referencial de planeación y de toma de decisiones.

Valor fiscal.-  Es el que tienen los documentos que pueden servir como prueba de cumplimiento de obligaciones tributarias.

Valor Contable.- Son los documentos que pueden servir de explicación o justificación de operaciones destinadas al control presupuestario, como por ejemplo: El programa Operativo Anual, archivos de cuentas bancarias o movimientos financieros, conciliaciones bancarias,  Estados financieros, etc.

Valor legal.- El que tienen los documentos que sirven de testimonio ante la Ley. Sirven para documentar  las obligaciones legales y protegerlos de derechos de los individuos y del gobierno, por ejemplo: Las Actas del registro civil, contratos, escrituras, actas constitutivas notariadas, decretos, acuerdos, documentos relacionados con la propiedad.

Valor Evidencial.- El valor que poseen los documentos que muestran el origen, organización y  funcionamiento de la dependencia, entidad o unidad área sujeta a entrega recepción.

Valor Testimonial.- El valor que poseen los documentos que dan testimonio de la evolución y cambio trascendental de la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción.

Valor Informativo.- El que tienen los documentos que tienen información sobre corporaciones, cosas, problemas y condiciones, documentos que tienen que ver con la función que está desempeñando la institución.  

Valor Histórico.- El que tienen los documentos seleccionados por su valor informativo, histórico y cultural, se conserva a perpetuidad, en condiciones que garanticen su integridad y transmisión a las generaciones futuras, por cuanto constituye parte del patrimonio histórico de la dependencia, entidad, municipio, estado o nación y, por ende, de la humanidad.  

Determinación de la vida útil del archivo.-  Indicar el plazo o periodo durante el cual el archivo, expediente o documento, deberá de ser conservado determinado por la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, por mantener sus valores administrativos, legales, fiscales, contables o históricos, de conformidad con las disposiciones jurídicas vigentes aplicables.

Criterios de valoración del archivo.- En este apartado se deberá especificar la disposición jurídica que sirvió de referencia para determinar la vida útil del archivo, expediente o documento. En el caso de que el plazo de vida útil hubiera sido determinado por la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción generadora del archivo, expediente o documento, se deberá precisar el criterio para determinar el plazo de conservación.      

Fecha de la última actualización del archivo.- En este espacio se deberá indicar la fecha en que se llevó a cabo la actualización de los archivos, expedientes o documentos de que maneja la dependencia, entidad o unidad administrativa (día/mes/año), misma que debe coincidir con la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente.

Nombre de la unidad administrativa a la que pertenece el archivo.- Especificar el nombre de la dependencia, entidad o área administrativa a la que pertenece cada uno de los archivos, documentos o expedientes reportados, y que por lo tanto es responsable de la guarda y custodia de  los mismos.

Ubicación física del archivo. -   En este espacio se deberá señalar el espacio físico que ocupa cada uno de los archivos, expedientes o documentos (tanto los que estén en trámite, en conservación, los históricos y los permanentes), especificando: archivero, gaveta, cajón, caja, archivo de la dependencia, entidad, unidad administrativa, etc.

Nombre del resguardante.- Indicar el nombre del servidor público responsable de la guarda y custodia del archivo, expediente o documento.

Cargo del resguardante.- Indicar el empleo, cargo o comisión del servidor público responsable del guarda y custodia del archivo, expediente o documento.

Identificación de los archivos.-  En rubro, se deberá informar de acuerdo al catálogo que se presenta si el archivo es de: 

Trámite: Se integran por el conjunto de documentos vigentes y en uso cotidiano y necesario para el ejercicio de las atribuciones de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción.

Conservación: Expedientes, documentos o archivos que han sido concluidos o que no se encuentran en trámite o uso cotidiano por parte de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción que los generó o los conserva, pero que se encuentran disponibles para su consulta esporádica, y que por disposición expresa de Ley o por su importancia, tienen señalado un plazo de guarda o conservación, pudiendo estar o no, en un lugar diverso al de la oficina a la que pertenecen.

Históricos o permanente.- Aquellos archivos, expedientes o documentos integrados al Registro Estatal de Archivo, cuya custodia es obligatoria, permanente y especial, que representan evidencia o memoria documental institucional respecto de derechos y obligaciones del estado y los particulares, o bien, potencial informativo para la investigación y conocimiento de acontecimientos y circunstancias relevantes en la vida del estado y de la nación.

 

 

 

 

NOTAS:

 
1.- En el presente formato se deberán considerar obligatoriamente los archivos, expedientes o documentos  relativos a Recursos Humanos, Asuntos Fiscales, Activo Fijo, obra pública, los reportados en los Formatos de Uso Múltiple 21 “Asuntos en Tramite!”, 25 “ Contratos y Convenios” vigentes, el expediente donde conste la destrucción de archivos o su envió a bodega,  etc.

 

 

2.- Para registrar la información correspondiente en el presente Formato de Uso Múltiple, se deberá atender al concepto de Archivo que señala la  el artículo 2, de la Ley de Archivo publicada en el periódico oficial “La Sombra de Arteaga” de fecha 24 de julio de 2009, que define como “Archivo: Conjunto de documentos, sea cual fuere su forma y soporte material, producidos o recibidos por una persona física o moral o por un organismo público o privado, en el ejercicio de sus funciones o actividades.

 

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AYUDA FUM20


En este formato se deberá capturar la información relativa al acervo bibliográfico o hemerográfico e informativo, con que cuenta la dependencia o entidad, tales como: libros, prontuario de legislación fiscal, enciclopedias, revistas, periódicos, tesis, legislación, etc.; lo anterior conforme a los siguientes campos:

Número con el que se identifica el material.- En este espacio se deberá indicar el número con el cual se tenga registrado cada uno de los materiales bibliográficos o hemerográficos con que cuenta la dependencia o entidad.

Autor.- Mencionar el nombre del titular de los derechos de autor o de la persona a quien se le atribuye la realización del material bibliográfico o hemerográfico, con que cuenta la dependencia o entidad. En el supuesto de que el material no cuente con un autor determinado se deberá escribir: Sin Autor

Título.- En este espacio se deberá indicar el título completo del material bibliográfico o hemerográfico con que cuenta la dependencia o entidad.

Editorial.- Señalar, en caso de ser procedente, el nombre de la Editorial a la que pertenece el material bibliográfico o hemerográfico con que cuenta la dependencia o entidad.

Ubicación.- Especificar el lugar exacto en el que se encuentra ubicado físicamente el material bibliográfico o hemerográfico con que cuenta la dependencia o entidad, indicando nombre de la biblioteca, oficina, estante, archivero, gaveta, etc., según sea el caso. 

Número de volúmenes.- En caso de ser procedente, se deberá señalar el número de volúmenes de que consta cada material bibliográfico o hemerográfico, tal es el caso de enciclopedias, diccionarios y libros que se encuentran divididos o seccionados en dos o más tomos.

Nombre del resguardante.- Indicar el nombre del servidor público a quien pertenezca el resguardo del acervo bibliográfico/hemerografico (nombre[s], apellido paterno y apellido materno).

Cargo del resguardante.- Indicar la denominación del puesto (empleo cargo o comisión) que ocupa el servidor público responsable del resguardo del acervo bibliográfico/hemerográfico.

 

NOTA:

 

1.- En al supuesto de entrega de una dependencia o entidad, cada unidad administrativa deberá reportar la información correspondiente al presente Formato de Uso Múltiple. 

2.- De igual forma, se deberán incluir los CDs, DVDs, etc., que contenga la información relativa a legislación, obras, enciclopedias, revistas, licencias de Software, material producido por la dependencia, entidad o unidad sujeta a entrega recepción, etc.

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AYUDA FUM21



 

En este formato se deberá capturar la información relativa a los asuntos que tenga en trámite la dependencia, entidad, o área sujeta a entrega recepción, por ejemplo: Asuntos de índole administrativa, penal, laboral, fiscal, civil, mercantil, Rezagos fiscales, oficios emitidos por la Legislatura, referente a la fiscalización de las cuentas públicas presentadas, Juicios en proceso, Autorizaciones de la Legislatura en proceso, derivados de contratos y convenios o en trámite de éstos, obras en proceso, estudios y proyectos en proceso, etc., lo anterior conforme a los siguientes requisitos:

 

Nombre o descripción del asunto o juicio.- En este espacio se deberá especificar el nombre o descripción de los asuntos o juicios que se encuentren en trámite o en proceso y que tengan el carácter de sustantivo o de relevancia para la operación propia de la dependencia o entidad.

 

Número del expediente, nombre y cargo del resguardante.- Se refriere al número de expediente con el que la dependencia o entidad tiene identificado el asunto o juicio en trámite o en proceso.

 

En caso de que no le haya sido asignado un número al asunto se deberá escribir: S/N; se deberá señalar el espacio físico donde se tiene resguardado el expediente tal como: Archivero, gaveta, cajón, caja, escritorio oficina, etc.; e indicar el nombre y cargo del servidor público que tiene a su cargo el resguardo del mismo (nombre[s], apellido paterno y apellido materno).

 

Responsable de su seguimiento o ejecución.- Se debe señalar el nombre del servidor público encargado o responsable del seguimiento y ejecución del asunto o juicio en trámite (Nombre[s], Apellido Paterno y Apellido Materno).

 

Fecha de Inicio.- Corresponde al día, mes y año en que se dio inicio el asunto o juicio en trámite o en proceso, cuyo seguimiento y ejecución está a cargo de la dependencia o entidad.

 

Fecha compromiso de conclusión.- Corresponde al día, mes y año en que la dependencia o entidad tiene el compromiso de concluir el asunto o juicio en trámite. Este dato no aplica para aquellos asuntos que por su propia naturaleza no tengan una fecha determinada para su conclusión, como juicios en proceso ante autoridad administrativa, civil, penal, etc.

 

Áreas involucradas.- Se refiere a las áreas de la dependencia o entidad involucradas en el seguimiento o ejecución del asunto o juicio en trámite (internas o externas).

 

Instancia Judicial o Administrativa que conoce del juicio.- Corresponde a la autoridad que dependiendo de la naturaleza del asunto, conoce del juicio, tal es el caso de Juzgados, Tribunales jurisdiccionales o administrativos, Agencia del Ministerio Público, etc.

 

Situación actual.- Especificar el status que a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente guarda cada asunto o juicio en trámite cuyo seguimiento y ejecución se encuentra a cargo de la dependencia o entidad, tal es el caso, dependiendo de la naturaleza del asunto o juicio en proceso, a decir: En trámite de contratación o adjudicación en proceso, etapa de averiguación previa, recurso de revocación, presentación de demanda, emplazamiento, contestación de demanda, periodo de ofrecimiento y desahogo de pruebas, audiencias, alegatos, sentencia definitiva pendiente de recurrir, recurso de apelación, recurso de revisión, juicio de amparo, etc.

 

Prestaciones demandadas.- En caso de tener juicios en trámite, ese refiere a las prestaciones que la dependencia o entidad demanda de un tercero, es decir, la afectación al interés jurídico de dicha dependencia o entidad, tal es el caso del importe demandado, intereses generados, importe de los daños ocasionados por un tercero a bienes propiedad de la dependencia o entidad, etc. Este espacio será llenado únicamente en el caso de juicios en proceso.

 

Ubicación física del expediente.- se deberá señalar el espacio físico que ocupa cada uno de los expedientes de los asuntos en  trámite o juicios en proceso, tales como: Archivero, gaveta, cajón, caja, escritorio, archivo de la dependencia o entidad, etc.

 

 

 

NOTAS:

 

1.- El registro de información en el presente FUM es obligatorio para los servidores públicos que por cualquier causa se separan de su empleo, cargo o comisión, así como para aquellos que integran la estructura organizacional de las áreas sujetas a entrega recepción.

 

2.- En el caso de la entrega recepción de la dependencia o entidad, cada unidad administrativa deberá reportar los asuntos o juicios en trámite que tenga a su cargo.

 

3.- Los archivos de los asuntos en trámite registrados en el presente FUM, deberán ser reportados en el FUM 19 “Archivos”. 

4.- En el supuesto de que el servidor público no cuente con asuntos en trámite por haber sido turnado para su atención a los responsables de las unidades administrativas que forma parte del área sujeta a entrega recepción, se deberá realizar una nota en WORD indicando lo anterior.

 

 

 

 

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AYUDA FUM22


En este formato se deberá capturar la información relativa a los reportes o informes periódicos que se elaboren en la dependencia, entidad  o unidad administrativa, a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente, conforme a los siguientes campos:

Nombre del informe.- Indicar el nombre con el que se identifica el reporte o informe emitido por la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción.

Objetivo del informe.- Señalar el objeto del reporte o informe, por ejemplo el que deben presentar los Directores Generales o sus equivalentes a efecto de presentar al Órgano de  Gobierno, el desempeño de las actividades de la entidad, en cumplimiento a la fracción X, del artículo 55, de la Ley de la Administración Pública Paraestatal del Estado de Querétaro, o que corresponde para integrar el Programa Operativo Anual, etc.

Responsable de su elaboración.- Indicar el nombre(s), apellidos paterno y materno del servidor público responsable de elaborar el informe o reporte periódico.

Periodicidad.- Corresponde a la periodicidad en que se entrega el informe o reporte, es decir, diario, semanal, quincenal, mensual, bimestral, trimestral, semestral, anual, etc., y en su caso, especificar el día que se tiene como plazo para su entrega, ejemplo: el primer miércoles de cada mes, dentro de los cinco primeros días del mes, todos los martes, etc.

Instancia que recibe.- Se debe señalar indicar la el nombre de la unidad administrativa encargada de recibir el reporte o informe periódico, por ejemplo en el caso de los Órganos de Gobierno de las entidades tratándose de informes periódicos presentados por sus Directores Generales o equivalentes.

Ubicación física de los informes.- Se deberá señalar el espacio físico en donde se resguardan los reporte o informes periódicos, tal como: Archivero, gaveta, cajón, caja, archivo de la dependencia o entidad, escritorio, etc.

Nombre del responsable del resguardado.- Indicar el nombre (nombre[s], apellido paterno y apellido materno), del servidor público responsable del resguardo de los reportes o  informes periódicos

Cargo del responsable del resguardo.- Indicar el cargo (denominación del empleo, cargo o comisión) del servidor público responsable del resguardo de los reportes o  informes periódicos

 

Nota.-

1.- Tratándose de la entrega recepción de la  dependencia o entidad, cada unidad administrativa deberá reportar los  que les corresponda.

2.- Los archivos generados con motivo de los informes, también deberán ser reportados en el FUM 19 “Archivos”. 

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AYUDA FUM23


En este formato se deberá capturar la información relativa al inventario de programas de cómputo o sistemas que administra la Dependencia o Entidad, es decir, que cuente con Código Fuente y deberá ser reportada por área de informática o equivalente de la Dependencia o Entidad; lo anterior conforme a los siguientes requisitos:

Nombre del sistema.- En este espacio se deberá indicar el nombre completo del sistema o programa de cómputo que maneja la dependencia o entidad para las operaciones propias de sus atribuciones (Ejemplo, Recaudanet, Picasso, etc.).

Descripción.- En este espacio se deberá señalar la utilidad (servicio, beneficio, etc.,) del sistema o programa de cómputo reportado.

Unidad (es) Administrativa (s) que utiliza (n) el Sistema.- Señalar el nombre de la (as) Unidad (es) Administrativa (s), que manejan o utilizan el sistema o programa de cómputo.

Lenguaje.- Indicar el lenguaje del sistema o programa de cómputo (Ejemplo: Oracle, Access, PHPO, ASP, FOX, etc.).

Código Fuente.- En este espacio se deberá indicar según corresponda (sí/no) si el sistema o programa de cómputo que opera la dependencia o entidad cuenta o no con Código Fuente.

Base de datos  (Nombre versión).- Mencionar si el sistema o programa de cómputo ocupa base de datos, en caso afirmativo, en caso afirmativo informar el tipo o motor que ocupa la base de datos y la versión del mismo, (Ejemplo, SQL, Server, ver.2008, etc.).

Respaldo.- Indicar si se tiene respaldo del sistema  o programa de cómputo reportado (sí/no), y en caso de ser afirmativo, informar lo siguiente:

a) Periodicidad.- En este espacio se deberá indicar la periodicidad con que se lleva a cabo el respaldo de la información contenida en el sistema o  programa de cómputo, es decir, diario, semanal, mensual, trimestral, anual, etc.


b) Medio.- En este espacio se deberá indicar el medio en que se encuentra respaldada la información, tal es el caso de CD, cinta, disco flexible, disco duro, memoria USB, etc.).

 

c) Ubicación.- Especificar en donde está físicamente resguardado el medio utilizado para respaldar la información (Ejemplo: cajón del escritorio, bodega, caja fuerte, etc.).

 

Desarrollo interno o comprado.- Señalar si el sistema o programa de cómputo fue desarrollado por la dependencia o entidad o si fue comprado.

Manuales Existentes.- indicar solamente “SI“ o “NO” existen manuales de operación del sistema o programa de cómputo. 

Ubicación del Sistema.- Especificar la ubicación física del equipo de cómputo en el que se encuentre instalado el sistema o programa de cómputo.

Licenciamiento.- Establecer si el sistema o programa de cómputo cuenta con licencia, según sea el caso, indicar “SI” o “NO” (Todos los productos de Software asociados al sistema -Base de datos, sistema operativo, servidor de aplicaciones, etc.).

En el supuesto de que proporcione el presente dato, obligatoriamente deberá informar los requisitos denominados “Cantidad” y Vigencia”, mismos que a continuación  se describen.

 

Cantidad.- De contar con licenciamientos, indicar la cantidad de licencias con la que se cuenta de todos los productos de Software asociados al sistema -Base de datos, sistema operativo, servidor de aplicaciones, etc.).

Vigencia.- Especificar la fecha (mes, día y año), en que concluye la vigencia de las licencias.

 

NOTAS:


1.- Esta información deberá ser llenada por el área de informática de la dependencia o entidad.


2.- En aquellos casos en los que la dependencia o entidad no cuente con área de informática, la información solicitada en este FUM deberá ser reportada por el área que tenga a su cargo la administración de los sistemas de dicha dependencia o entidad, o en su defecto, por la Unidad de Apoyo Administrativo o equivalente de la misma.

 

 

 

 

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AYUDA FUM24

En este formato se deberá capturar la información relativa a los procedimientos de remate pendientes de ejecutar,  así como el inventario de bienes ajenos o en proceso administrativo de ejecución. Por lo anterior deberá de entenderse aquellos bienes que derivados de un procedimiento administrativo o judicial se encuentren bajo el resguardo o custodia de la dependencia, entidad o área administrativa sujeta a entrega recepción, para garantizar el cumplimiento de una determinada obligación en tanto concluye el  procedimiento; es decir, que se trate de bienes asegurados para garantizar un crédito fiscal a favor del Estado, y cuyo remate procede una vez que se hace exigible dicho crédito fiscal conforme a las disposiciones fiscales correspondientes; lo anterior conforme a los siguientes campos:

Características del Bien.- Corresponde a la descripción del bien (tipo de bien, tamaño o medidas, marca, color, peso, finalidad, etc.) así como las especificaciones técnicas que en su caso se tuvieren registradas del mismo, tales como modelo, número de serie, tipo, etc.

Procedimiento del que deriva.- Señalar el tipo de procedimiento del cual deriva la tenencia, posesión, guarda o custodia que ostenta la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, respecto del bien precisado (sea por procedimiento administrativo de ejecución, decomiso, procedimiento de remate o bien indicar si se trata de un bien ajeno, etc.).

Fecha de entrada.- Señalar la fecha a partir de la cual quedó registrado el bien en los sistemas contables de la dependencia o entidad (día/mes/año).

Ubicación física del bien.- Indicar con precisión, el lugar en el que físicamente se encuentra depositado o reguardado el bien que se reporta.

Responsable de su custodia.- Indicar el nombre del servidor público (Nombre[s], apellido paterno y apellido materno) responsable de su guarda y custodia de los bienes sujetos a un procedimiento administrativo de ejecución o de remate.

Avalúo.- Corresponde al valor total de los bienes sujeto a procedimiento administrativo de ejecución o de remate, según avalúo practicado por perito valuador.

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AYUDA FUM25


En este formato se deberá capturar la información relativa a los contratos o convenios vigentes suscritos por la dependencia o entidad, con municipios, el estado, la federación o particulares (personas físicas o morales), nacionales o extranjeras, públicas o privadas, que para la ejecución de las actividades propias de la dependencia o entidad se requieran celebrar, incluyendo los que estén relacionados con el patrimonio o los contratos por asesoría y consultoría, conforme a los siguientes requisitos: 

Tipo.- En este espacio se deberá indicar el tipo de acto jurídico que se celebra: a) Contrato (acuerdo de voluntades entre dos o más personas a través del cual se crean o transfieren derechos y obligaciones; ejemplo: Contratos celebrados por la adquisición, arrendamiento, comodato o enajenación de un bien, así como la contratación de un servicio) o b) Convenios (acuerdo de dos o más personas para crear, transferir, modificar o extinguir obligaciones; ejemplo: Convenio por el que se modifica alguna cláusula de un contrato, convenio a través de cual se asignan determinados recursos, etc.).

Objeto.- En este espacio se deberá indicar el objeto que se persigue con la celebración del contrato o convenio, como puede ser el caso de asignación de recursos, la realización de una determinada obra pública, la adquisición de un bien, la contratación de un servicio, etc.

Nombre de la persona contratante.- Se deberá mencionar el nombre de la persona, física (Nombre (s) apellido paterno y apellido materno) o moral (razón social), pública o privada, que celebra el contrato con la dependencia o entidad

Garantía para su cumplimiento.- Se deberá señalar el medio para garantizar el cumplimiento de las obligaciones contraídas por un tercero con la dependencia o entidad, por ejemplo: Fianza, cheque certificado, etc.; La información señalada en el presente campo, deberá coincidir con la reportada en el FUM 03 (Garantías).

Vigencia.- En este espacio se deberá indicar el periodo de vigencia pactado en el contrato o convenio para la ejecución de su objeto (día/mes/año en que inicia y el día /mes/año en que concluye).

Monto.- En este espacio se deberá indicar el monto de los recursos autorizados por las instancias competentes para la ejecución del objeto pactado en el contrato o convenio celebrado por la Dependencia o Entidad con terceros.

Nombre del responsable de su cumplimiento.- Indicar el nombre del servidor público responsable del cumplimiento del contrato o convenio (nombre[s], apellido paterno y apellido materno).

Cargo del responsable de su cumplimiento.- Puesto (denominación del empleo, cargo o comisión), que ocupa la persona responsable del cumplimiento del contrato o convenio.

NOTAS:
1.- En el caso de haber reportado información contenida en los FUM 03 (Garantías), FUM 04 (Control de Adquisiciones) y FUM 28 (Obras y acciones) forzosamente se deberá proporcionar la información  requerida en el presente formato.


2.- La información solicitada en el presente FUM deberá ser reportada por el área que tenga a su cargo la administración y resguardo del contrato o convenio.

3.- En el caso de los contratos o convenios que se encuentren en trámite de formalización, dicha información solamente deberá ser reportada en el FUM 21 “Asuntos en trámite”. 

 

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AYUDA FUM26

En este formato se deberá presentar la información relativa a los nombramientos que conforme a la normatividad aplicable, correspondan al personal de la dependencia o entidad (o unidad administrativa sujeta a entrega recepción), a efecto de su representación en: Organismos, comités, Órganos de Gobierno, patronatos, etc.; y que sean distintos al propio del nombramiento inherente al empleo, cargo  o comisión sujeto a entrega recepción; lo anterior conforme a los siguientes campos:

Nombre del Organismo.- En este espacio se deberá indicar el nombre del Organismo, Comité, Órgano de Gobierno, patronato, etc., que conforme a la normatividad se requiera de la representación de la Dependencia o Entidad (o unidad administrativa sujeta a entrega recepción). 

Cargo designado.- Señalar el cargo conferido al servidor público para acudir en representación de la Dependencia o Entidad (o unidad administrativa sujeta a entrega recepción), por ejemplo: Si fue nombrado como presidente, secretario, vocal, representante, comisario, suplente, etc.

Atribuciones con las que asiste.- Indicar las atribuciones que de acuerdo a la normatividad aplicable le corresponden al Servidor Público nombrado para representar a la Dependencia o Entidad (o unidad administrativa sujeta a entrega recepción).

Periodicidad de las reuniones.- Mencionar la periodicidad de la celebración de las reuniones que, conforme a la normatividad correspondiente, se encuentre obligado el Organismo a sesionar (semanal, mensual, trimestral, semestral, anual, etc.).

Nombre del Suplente.- Indicar el nombre completo (nombre[s], apellido paterno y apellido materno) de la persona designada para suplir las ausencias del titular nombrado como representante de la Dependencia o Entidad (o unidad administrativa sujeta a entrega recepción), dependiendo de la normatividad que lo rige.

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AYUDA FUM27

En este formato se deberá presentar la información relativa a las Multas Federales No Fiscales en trámite.

Autoridad que impone la multa.- En este espacio se deberá indicar el nombre de la autoridad (Judicial,  administrativa, etc.), que impuso la multa a la Dependencia o Entidad.

Importe de la multa.- Asentar el monto que corresponde a la multa impuesta por la autoridad competente, misma que se encuentra consignada en el documento, boleta de infracción, etc. 

Fecha de Notificación.- Indicar la fecha en que se notificó legalmente a la Dependencia o Entidad la multa impuesta.

Fecha de Vencimiento.- Indicar la fecha en que vence el plazo para el pago de la multa o su impugnación, de acuerdo con lo establecido en las disposiciones legales correspondientes.

Causa u origen de la multa.- Señalar las causas por las cuales fue impuesta la multa a la Dependencia o Entidad, por ejemplo: Desacato a un requerimiento de autoridad competente, por no presentar en tiempo alguna promoción, etc.

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AYUDA FUM28




La información que se debe capturar en el presente formato corresponde a la relación de Programas de inversión las "obras y acciones" que se encuentren en proceso de ejecución a la fecha de la entrega recepción de la Dependencia o Entidad, la información debe ser proporcionada por la Unidad Administrativa responsable de integrar la información de ejecutar la obra o acción (y en su caso, por el área sujeta a entrega recepción), conforme a los siguientes campos:

Nombre de la obra o acción.- Indicar el nombre o descripción de la misma, conforme al contrato correspondiente, o bien, los datos de identificación de la obra.

Número y ubicación física del expediente.- Señalar el número asignado al expediente en el que consten los documentos relativos a la obra o acción, así como el lugar donde se resguarda (oficina, archivero, gaveta, cajón, caja, archivo, etc.). 

Nombre y cargo del resguardante del expediente.- Indicar el nombre (s), apellidos y cargo del servidor público responsable de resguardar el expediente.

Origen del recurso.-  Indicar el origen del recurso asignado para la ejecución de la obra o acción, tal es el caso de ser federal, estatal o ambos, así como  el nombre del programa, etc., en su caso.   

Número de oficio de aprobación.- Indicar el número del oficio o los datos de identificación del documento emitido por la instancia responsable del manejo de los recursos financieros, y en el cual se hace constar la reserva presupuestal para la ejecución de la obra que se reporta.

Techo de inversión.- Indicar el monto presupuestal autorizado o comprometido para llevar a cabo la obra correspondiente.

Monto contratado.- Indicar el importe total señalado en el contrato adjudicado. En caso de existir aumento en el monto del contrato principal, se deberá considerar también el monto incrementado.

Periodo de ejecución.- Señalar el periodo de tiempo pactado en el contrato de obra para el inicio y término de los trabajos. En caso de existir aumento en el periodo de vigencia del contrato principal, se deberá considerar también el plazo incrementado.

Avance físico.- Indicar el porcentaje o grado de avance de la obra o acción a la fecha de la entrega recepción de la dependencia o entidad (o de la Unidad Administrativa sujeta a entrega recepción).  

Avance financiero.- Indicar el porcentaje o grado de avance del monto presupuestal ejercido a la fecha de la entrega recepción de la dependencia o entidad (o de la Unidad Administrativa sujeta a entrega recepción).

Nombre, denominación o razón social del adjudicado.- Se refiere al nombre de la persona física o moral del adjudicado, a cargo del cual se encuentra la ejecución de la obra o acción.

Dependencias, entidad  o unidades administrativas involucradas.- Indicar el nombre de las áreas o unidades administrativas señaladas como corresponsables en la ejecución de la obra o acción.

Nota: La Información solicitada en el presente Formato de Uso Múltiple, deberá ser reportada con fecha de corte a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente.

 

 

 

 

 

 

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AYUDA FUM29

En este formato se deberá capturar la información relativa al control de bienes de almacén que se encuentren a cargo de la dependencia o entidad (o área sujeta a entrega recepción), tales como consumibles, informáticos, artículos de papelería en general, bienes muebles, artículos o bienes confiscados, etc. En el caso de la entrega recepción de la dependencia o entidad, dicha información deberá ser integrada por la Unidad de la Unidad administrativa que tenga a su cargo el almacén; o por el área sujeta a entrega recepción, en su caso, conforme a los siguientes campos:

Domicilio del almacén.- Indicar el domicilio donde se encuentre ubicado el almacén (calle, colonia, número exterior, número interior, etc.).  

Denominación del bien.- Anotar el nombre con el que se identifica el bien, tal es caso de papelería, lácteos, refacciones, vestuario, libros, etc.

Unidad.- Indicar la Unidad de Medida con la que se identifica al bien (pieza, litro, bote, rollo, etc.)

Cantidad.- Indicar el número total de unidades que se tengan registradas.

Fecha del último levantamiento de inventario.- Señalar la fecha en la que se haya practicado el último inventario, la cual deberá corresponder a la fecha de los estados financieros reportados en el FUM 12.

Responsable del almacén (nombre y cargo).- Especificar nombre de la persona o servidor público  (nombre [s], apellido paterno y materno) que tiene a su cargo la custodia y administración del almacén, así como la denominación de su empleo, cargo o comisión.

Nombre del responsable de realizar el inventario.- Señalar el nombre (nombre [s], apellido paterno y materno) del servidor público responsable de realizar el inventario del almacén. 

Cargo del responsable de realizar el inventario.- Especificar la denominación  del empleo, cargo o comisión del servidor público responsable de realizar el inventario del almacén.

NOTA:

1.- Los archivos generados con motivo de los inventarios realizados deberán ser reportados en el FUM 19 “Archivos”.

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AYUDA FUM30

En este formato se deberá capturar la información relativa a los bienes muebles (Equipo de cómputo, vehículos, etc.), que son propiedad de la dependencia o entidad, así como aquellos que se encuentren en su poder con motivo de comodato, etc. La información deberá estar actualizada a la fecha de entrega recepción de la dependencia o entidad (o área sujeta a entrega recepción), misma que deberá coincidir con los resguardos vigentes a dicha fecha, conforme a los siguientes campos:

Número de Inventario.- Al asignado por el sistema de control de inventarios, o en su defecto, el número económico o de control asignado por el responsable del levantamiento del inventario.

Nombre del bien.- Aquél con el que se tenga registrado el bien,  tal es el caso de escritorios, equipo de cómputo, sillas, vehículos, lámparas, archiveros, etc.

Características del bien.- Indicar las características propias del bien como modelo, marca, color, etc., así como una breve descripción del estado físico en el que se encuentra (bueno, regular, malo).

Nombre del resguardante.- Se refiere al nombre (s) y apellidos paterno y materno del servidor público que tiene a su cargo el uso y custodia del bien mueble.    

Cargo del resguardante.- Indicar el cargo (empleo o comisión), del servidor público que tiene a su cargo el uso y custodia del bien mueble.    

NOTA:

1.- En el caso de la entrega recepción de la dependencia o entidad, la información deberá ser integrada por la Unidad de Apoyo Administrativo o su equivalente.

2.- En la entrega recepción de una sola área administrativa, la información deberá ser solicitada por el servidor público saliente a la Unidad de Apoyo Administrativo o su equivalente para su inclusión en el SER.  

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AYUDA FUM31

En este formato se deberá presentar la información relativa a los bienes inmuebles propiedad de la dependencia o entidad (comprados, donados, adjudicados, en comodato, etc.). La información deberá ser reportada conforme a los siguientes campos:

Tipo de bien.- Indicar si el bien inmueble es considerado urbano o rústico de acuerdo a su registro en la Dirección de Catastro correspondiente.

Características.- Señalar si el inmueble se encuentra en construcción, o bien, si se trata de un terreno, etc. 

Ubicación.- Señalar el domicilio oficial del inmueble (calle, número, colonia, número de lote, manzana, etc.), y en su caso, indicar los datos de los predios o inmuebles colindantes al mismo.

Clave Catastral.- Indicar el número de clave catastral que corresponda de acuerdo a la boleta predial.

Área de terreno.- Asentar la superficie total del terreno expresada en metros cuadrados.

Área de construcción.- Asentar la superficie total de la construcción expresada en metros cuadrados.

Número de escritura o título que ampare la propiedad.- Asentar el número señalado en la escritura de propiedad, o bien, el número del oficio y/o fecha del escrito mediante el cual se acredite la propiedad y/o legal estancia a favor de la dependencia o entidad.

Utilización actual.- Señalar el destino que a la fecha de la entrega recepción se le haya dado al inmueble (bodega, oficinas, escuela, laboratorio, desocupado, arrendado, en comodato, etc.).

Valor de escritura/catastral.- Señalar el valor del inmueble de acuerdo a la boleta predial o el valor asentado en la escritura de propiedad.

 

NOTAS:

 

1.- La presente información debe ser proporcionada en la opción de transferencia, por lo que se deberá elaborar en archivo Word, con los requisitos mínimos solicitados, imprimir, escanear en PDF y transferir al SER.

Nota:

 

2.-  En el caso de la entrega recepción de la dependencia o entidad, la información deberá ser reportada por la Unidad de Apoyo Administrativo o su equivalente, o en su caso, por la Unidad Administrativa que con motivo de sus funciones, tenga a su cargo dicha información.

 

3.- En la entrega recepción de una sola Unidad Administrativa, corresponderá a ésta proporcionar la información, solo si con motivo de sus funciones, tiene a su cargo dicha información.  

 

 

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AYUDA FUM32


En este formato se deberá capturar la información correspondiente al  personal adscrito a la dependencia o entidad, debiendo contener los siguientes campos:

 

Plaza ocupada o vacante.- Señalar si a la fecha de entrega recepción la plaza se encuentra ocupada o vacante, según sea el caso, elegir la opción que corresponda en el siguiente orden “Ocupada” o “Vacante”.

Área de Adscripción.- Señalar el nombre de la unidad administrativa de la Dependencia o Entidad (departamento, dirección, coordinación, administración, etc.) a la que se encuentra adscrito el empleado.

Puesto del empleado.- Deberá indicar el nombre del puesto que corresponda de acuerdo a la plantilla de personal y/o estructura autorizada.

Sueldo base.- Indicar el monto del sueldo base de cotización sin incluir compensaciones o gratificaciones adicionales.

Nombre del empleado.- Mencionar el nombre del empleado (nombre[s] y apellidos paterno y materno).

Categoría o tipo de plaza.- Indicar el que le corresponda al empleado de acuerdo a la forma en que se encuentre contratado conforme al catálogo que se presenta: base, confianza, honorarios, eventual, comisionado.

Fecha de Alta.- Señalar la fecha en la que operó el movimiento de alta del empleado en la plaza presupuestal. En caso de que la En caso de que la persona se encuentre contratada por honorarios, la fecha de su primer contrato.

RFC.- Especificar el  Registro Federal de Contribuyentes del empleado a trece posiciones.

NOTAS:

1.- En caso que de la entrega recepción de una sola  área administrativa, ésta información deberá reportarla el servidor público saliente, misma que deberá solicitar a su Unidad de Apoyo Administrativo o su equivalente.

2.- En la entrega recepción de la dependencia o entidad, la información deberá ser reportada por la Unidad  de Apoyo Administrativo o su equivalente.

3.- La información deberá ser con fecha de corte a las fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente.

4.- La información deberá ser acorde a la estructura actualizada de la dependencia o entidad. Se deberá tomar en consideración las plazas ocupadas, vacantes,  y especificar si se cuenta con personal comisionado o eventual, para este último supuesto, se deberá reportar la información acorde a los datos enunciados con anterioridad.

 

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AYUDA FUM34


En este formato se deberán capturar los datos relacionados con manuales de organización, procedimientos y políticas de control interno, incluidos los relativos a obra pública que tenga obligación de observar la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción, conforme a los siguientes campos:

Clave de identificación del Manual.- Indicar el número que haya sido asignado al manual respectivo para su identificación.

Tipo de Manual.- Indicar si se trata de un manual de organización, procedimientos, de control interno, de contabilidad, de calidad, etc.

Nombre de la Unidad Administrativa a la que pertenece el Manual.- Indicar el nombre de la unidad administrativa a la que le resulta aplicable el manual respectivo.

Fecha de autorización.- Señalar la fecha en la que la instancia correspondiente otorgó la aprobación para la entrada en vigor del manual respectivo.

Responsable de resguardo.- Indicar el nombre y cargo del servidor público responsable de la custodia y manejo del manual respectivo (Nombre [s], apellido paterno y apellido materno).

Ubicación física del manual.- Señalar en que gaveta, cajón, compartimiento, estante, anaquel, etc;  se encuentra el manual.

                                      

 

NOTAS:

 

1.- En el caso de la entrega recepción de la dependencia o entidad, la información relativa a la manuales de procedimientos y organización, deberá ser reportada en el SER, por la unidad de apoyo administrativo o equivalente, en el caso de manuales de operación, control interno, contabilidad, etc., deberán ser reportados por la unidad administrativa a la que le resulta aplicable.

 

2.- En el supuesto de la entrega recepción de una sola unidad administrativa, la información sobre los manuales de organización y procedimientos deberá ser solicitada a la unidad de apoyo administrativo o su equivalente en la dependencia o entidad por el servidor público saliente, y ser integrada en el SER por éste.

 

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AYUDA FUM35


En este formato se deberá capturar la información correspondiente a  aquellos servidores públicos que derivado de un procedimiento de responsabilidad administrativa incoado en su contra y que hubiesen sido sancionados con inhabilitación para desempeñar un empleo, cargo o comisión en la  Administración Pública en cualquiera de sus niveles de gobierno, conforme a los términos establecidos en el Título Cuarto, Capitulo Primero, de la Constitución Política del Estado de Querétaro y en la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado de Querétaro; dicha información deberá contener los siguientes campos:

Nombre del servidor público.- Señalar el nombre completo (nombre(s) y apellidos paterno y materno) de la persona que se encuentre inhabilitada de manera temporal o definitiva por resolución de autoridad competente.

Denominación del cargo servidor público.- Indicar la denominación del empleo, cargo o comisión que tenía asignado el servidor público dentro de la dependencia o entidad.

Unidad administrativa de adscripción.- Mencionar el nombre de la última área a la que se encontraba adscrito el servidor público inhabilitado.

Periodo de la sanción.- Indicar la fecha de inicio de la vigencia de la sanción, así como la fecha exacta de término de la misma, expresada en día/mes/año.

Autoridad que sancionó.- Indicar el nombre de la autoridad que impuso la sanción administrativa (Órgano Interno de Control, Secretaría de la Contraloría, Tribunal Administrativo, etc.).

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AYUDA FUM36


En este formato se deberá capturar la información relativa a la relación de sueldos no cobrados que a la fecha de integración de la información aún no han sido entregados a sus legítimos beneficiarios y que en términos de la legislación aplicable, aún no haya prescrito el derecho para reclamarlos. Dicha información deberá ser presentada por la unidad de apoyo administrativo o su equivalente en la dependencia o entidad correspondiente, y conforme a los siguientes campos:

Nombre del empleado.- Señalar el nombre de la persona que se registra como pendiente de cobro de sueldos y salarios a cargo de la dependencia o entidad (nombre[s], apellidos paterno y apellido materno).

Nombre del puesto que ocupa el empleado.- Indicar la denominación del empleo, cargo o comisión registrado a favor de la persona que tiene sueldos pendiente de cobro.

Nombre del área administrativa a la que se encuentra asignado.- Señalar el nombre de la unidad administrativa a la que se encuentra o encontraba adscrita la persona (Departamento de..., Dirección de..., etc).

Periodo al que corresponde el sueldo no cobrado.- Indicar periodo de tiempo expresado en días y meses al que corresponden los sueldos no cobrados.

Importe.- Señalar el importe total del sueldo pendientes de entregar al empleado o a sus legítimos beneficiarios.

 

Notas:

 

1.- La información que se proporcione debe ser con corte, a la fecha de separación del empleo, cargo o comisión del servidor público saliente, o de la entrega recepción de la dependencia o entidad.

 

2.- En la entrega recepción de una unidad administrativa, la información deberá ser solicitada por el servidor público saliente a la unidad de apoyo administrativo o su equivalente, en su caso.

 

 

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AYUDA FUM37


En este formato se deberá capturar la información correspondientes a la relación de garantías otorgadas por las personas que por la naturaleza de su empleo, cargo o comisión deben garantizar el manejo de los fondos públicos, que tenga la dependencia, entidad o área sujeta a entrega recepción, es decir, títulos accionarios, bonos, cetes, etc., de conformidad con los siguientes campos:

Nombre del empleado.- Persona que tiene a su cargo el registro de valores.

Nombre del puesto que ocupa el empleado.- Nombre del puesto que tiene asignado el empleado de acuerdo a su plantilla de personal, o bien, a su estructura autorizada.

Nombre del departamento al que se encuentra asignado.- Denominación del área a la que se encuentra adscrito el servidor público o empleado que tiene a su cargo el registro de valores en la dependencia, entidad o unidad administrativa.

Tipo de garantía.- Forma en que la que el servidor público o empleado que tiene a su cargo el manejo de fondos públicos garantiza los mismos, es decir, a través de fianzas, cheque certificado, de caja, para abono en cuenta, recibos, billetes de depósito, etc., o bien, si se trata de una acción, bono, cete, etc.

Importe.- Monto total de cada garantía que se tienen registradas.

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AYUDA FUM38


En este formato se capturar toda aquella información relevante que no se encuentre considerada en los anteriores Formatos de Uso Múltiple, y que por su importancia se requiera reportar, conforme a los siguientes campos:

Título.- Indicar la denominación del bien o información de que se trata.

Descripción.- Se debe reportar toda aquella información que se considere importante para la operación y continuidad de las actividades y asuntos de la dependencia, entidad o unidad administrativa sujeta a entrega recepción. Para lo cual, se deberá verificar que dicha información no sea reiterativa con la reportada en otro Formato de Uso Múltiple (FUM).

NOTA:

1.- En la información que se reporte en el presente FUM, se deberá indicar de tal manera que se identifique el bien, asunto o información de la que se trate, el número de unidades, ubicación, número de control o identificación asignado, etc., según sea el caso.

2.- El Órgano Interno de Control o la Secretaria de la Contraloría, según su competencia, podrá requerir la integración de la información que considere pertinente, con la finalidad de que lo reportado en el presente FUM, sea debidamente identificado.    

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AYUDA PEG


En este apartado se deberá capturar la información relativa a los Programas Estratégicos que por su impacto social, económico y político son trascendentes y objeto de entrega del Gobernador. Asimismo, deberá integrarse los datos referentes a los Programas Generales que son aquellos proyectos prioritarios con que cuenta la dependencia o entidad, conforme a los siguientes campos:

Tipo de programa.- Indicar si el programa que se reporta es Estratégico o si es General.

Presentación.- Este apartado deberá contener el Nombre del programa, Periodo de Vigencia y Nombre del responsable de la información, así como fecha de terminación del documento.

Objetivo.- En este punto se deberá desarrollar una síntesis del objetivo y su vinculación con otros programas, señalando el fundamento legal en que se sustenta, contemplando la Constitución Federal y Estatal, Leyes, Reglamentos y demás disposiciones legales aplicables e indicando al responsable de su elaboración.

Antecedentes.- Se deberá realizar una reseña sobre la situación y/o problemática que existía al inicio del programa.

Síntesis Ejecutiva.- Se deberá señalar el objetivo y estrategia del programa, realizando una breve descripción cronológica de las principales acciones realizadas desde el arranque del mismo hasta su informe final.

Acciones Realizadas durante el periodo de la Administración.- Este aparatado describirá el Programa de Trabajo (metas, etapas, planeación operativa e Implementación), los problemas identificados para su aplicación así como datos sobre: Organización, Procesos, Derechos, Personal, Instalaciones, Recursos e Imagen. Asimismo, se deberá establecer el cumplimiento de los objetivos y metas del Programa, así como la simplificación administrativa en la consecución de los mismos, indicando los beneficios que proporciona a la Población Objetivo, tales como:

a) Mejora de servicios y productos.
b) Mejora de la productividad.
c) Mejora de proveedores.
d) Mejora de los resultados financieros.
e) La satisfacción del usuario.

Recursos destinados al programa durante el periodo de la Administración.- En este apartado se deberá especificar los recursos financieros, materiales y humanos necesarios para la realización del programa, señalando las autorizaciones, radicación y aplicación de recursos financieros, los bienes muebles y en su caso inmuebles, asignados al mismo y el organigrama del área responsable de la ejecución de dicho Programa.

Manuales para garantizar la continuidad del programa.- Se deberán presentar los Manuales que permitan identificar los aspectos técnicos, operativos y administrativos para dar continuidad al programa.

Informe final del servidor público responsable de la ejecución del programa.- Este apartado deberá contener el informe sobre acciones pendientes y tiempos compromiso en el cual se señale los seguimientos recomendados dentro de los primeros 90 días de la nueva administración indicando las observaciones pendientes por solventar determinadas por los diversos órganos de fiscalización, además de las recomendaciones para la continuidad del programa.

NOTA:


1.- La información solicitada en el presente FUM debe ser reportada por el Titular de la dependencia o entidad.

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